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法律法規
中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告
點擊次數:0 | 發布日期:2017年11月15日

(中基協發〔2016〕4 號)

  根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)自 2014年 2 月 7 日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來,私募基金登記備案制度得到行業和社會的廣泛認同,私募基金行業發展迅速,初步形成了以信息披露為核心,誠實信用為基礎的自律監管體制。

  一段時間以來,私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機構濫用登記備案信息非法自我增信,一些機構合規運作和信息報告意識淡薄,一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發,為切實保護投資者合法權益,督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務,促進私募基金行業規范健康發展,現就進一步規范私募基金管理人登記相關事項公告如下:

  一、關于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成,為加強對私募基金行業的社會監督,實現對私募基金管理人登記的有效、動態管理,自本公告發布之日起,中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金管理人登記備案最新情況,以中國基金業協會網站“私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)”和“私募匯”手機 APP 客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。

  二、關于加強信息報送的相關要求

 ?。ㄒ唬┧侥蓟鸸芾砣藨斠婪皶r備案私募基金

為實現對私募基金管理人的有效監管,督促已登記的私募基金管理人依法展業,及時備案私募基金產品,中國基金業協會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求:

  1、 自本公告發布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6 個月內仍未備案首只私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

  2、 自本公告發布之日起,已登記滿 12 個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人,在 2016 年 5 月 1 日前仍未備案私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

  3、 自本公告發布之日起,已登記不滿 12 個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人,在 2016 年 8 月 1 日前仍未備案私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

  被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構,中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機構再次辦結登記手續。

 ?。ǘ┧侥蓟鸸芾砣藨敿皶r履行信息報送義務

  按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

  1、 自本公告發布之日起,按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業協會的相關規定,已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

  2、 私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達 2 次的,中國基金業協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少 6 個月后才能恢復正常機構公示狀態。

  3、 自本公告發布之日起,已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時,中國基金業協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺(http:////gs.amac.org.cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少 6 個月后才能恢復正常機構公示狀態。

新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的,中國基金業協會將不予登記。

 ?。ㄈ┧侥蓟鸸芾砣藨敯磿r提交經審計的年度財務報告

  根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第 21 條規定,私募基金管理人應當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

  1、 自本公告發布之日起,已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時,中國基金業協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺(http//gs.amac.org.cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少 6 個月后才能恢復正常機構公示狀態。

  2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的,中國基金業協會將不予登記。

  三、關于提交法律意見書的相關要求

  自本公告發布之日起,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下:

 ?。ㄒ唬┳员竟姘l布之日起,新申請私募基金管理人登記機構,需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

 ?。ǘ┮训怯浨疑形磦浒杆侥蓟甬a品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

 ?。ㄈ┮训怯浨覀浒杆侥蓟甬a品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

 ?。ㄋ模┮训怯浀乃侥蓟鸸芾砣松暾堊兏毓晒蓶|、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

  《私募基金管理人登記法律意見書指引》,詳見附件。

  四、關于私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少 2 名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業資格:

 ?。ㄒ唬┩ㄟ^基金從業資格考試?;饛臉I資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號),符合相關考試成績認可規定情形的,可視為通過基金從業資格考試。

 ?。ǘ┳罱陱氖峦顿Y管理相關業務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模 1000 萬元以上。

 ?。ㄈ┮淹ㄟ^證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

 ?。ㄋ模┲袊饦I協會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員,還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試,方可認定取得基金從業資格。

已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員,應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求,每年度完成 15 學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

已登記的私募基金管理人應當按照上述規定,自查相關高管人員取得基金從業資格情況,并于 2016 年 12 月 31 日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請,以完成整改。逾期仍未整改的,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業協會將持續在私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)對外公示該機構相關高管人員的基金從業資格相關情況。

  中國基金業協會已發布的有關規定和解釋與本公告不一致的,以本公告為準。

  特此公告。

  附件:私募基金管理人登記法律意見書指引(略)

中國基金業協會  

二〇一六年二月五日



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